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中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知

2017年08月22日13:33        李哲      法律咨询     我要评论

   中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知

  各省、自治区、直辖?#23567;?#35745;划单列市证管办(证监会):

  自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)及《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(以下简称《细则》)颁布实施以来,各地证管办(证监会)依法加强了对辖区内证券、期货投资咨询活动的监管,收到了一定的效果。但是,目前证券、期货咨询活动还存在以下三方面问题:一是一些未取得从业资格的机构和人员,违规从事证券、期货投资咨询业务,包括为上市公司做财务顾?#23460;?#21153;;二是一些取得从业资格的机构和人员,不能很好地执行《办法》和《细则?#32602;?#22914;发表咨询意见时,不署机构名称或个人的真实姓名,也不对投资风险进行充分说明,甚至仍在传播虚假信息和市场传言、出租业务资格等;三?#27465;?#21035;取得资格的机构和人员的资格申报材料有造假现象。

  对上述违规行为如不严加制止,将影响清理整顿工作的效果,进而影响到证券、期货市场的正常秩序。因此,请各地证管办(证监会)对辖区内落实《办法》和《细则》的情况,进行一次认真检查。现将检查工作的有关要求通知如下:

  一、重点检查未取得资格的机构和人员违规从事证券、期货投资咨询业务的情况。对违规从事证券、期货市场行情分析评论的,按《办法》第三十二条严肃处理,并在三年内不受理其资格申请;对无资格的机构与人员做发行与上市公司财务顾问的,令其立即停止该类业务。

  请各地证管办(证监会)?#32454;?#25191;行《办法?#32602;?#19981;?#33945;?#33258;批准无资格机构与人员在本辖区从事证券期货投资咨询业务,搞所谓“地区资格”;同时,发行和上市公司在股票发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请财务顾问时,应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。

  二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动,是否?#32454;?#36981;守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构?#26696;?#20154;资格证书的行为;未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、?#21009;?#20250;及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为;咨询机构及人员违规为?#32422;?#25110;代理投资人买卖股票和具有股票性?#30465;?#21151;能的证券及期货的行为。

  三、对已取得资格的机构和人员的申报材料重新进行书面与实地检查,对申报材料造假的行为进行严肃处理。

  四、对违反《办法》和《细则》的机构和个人,各地证管办(证监会)可在授权范围内从严查处,情节严重的,报我会处罚。并于7月31日前将检查?#25353;?#29702;结果以正式文件报我会。我会将对各地检查结果进行抽查,?#21592;?#27425;检查工作中不认真履行职责、监管不力的地区,我会将暂缓受理其证券、期货投资咨询机构及人员的资格申请。

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