北京赛车长龙分析 北京赛车怎么下注 pk10最牛七码单期中 北京赛车软件挂 北京赛车助赢软件官网 玩北京pk10会赢钱么 五码技巧北京赛车技巧 北京pk10计划单双全天 北京赛车怎么拉人技巧 北京赛车赌博平台网站 北京pk10怎么都赢不了 北京赛车pk10下注技巧 北京赛车全天开奖结果 助赢北京赛车软件官网 玩北京pk10害人

做好当前证券经营机构监管工作

2017年08月22日13:29        李哲      法律咨询     我要评论

   做好当前证券经营机构监管工作

  各省、自治区、直辖?#23567;?#35745;划单列市证管办(证监会):

  根据国务院国办发〔1998〕78号通知精神,为贯彻全国证券机构管理工作会议要求,现对当前证券经营机构和外资证券经营机构在华代表机构监管工作的有关问题通知如下:

  一、认真按照全国证券机构管理工作会议精神,对辖区内的证券经营机构(含分支机构及营业网点)的状况,进行全面摸底调查。切实依照国办发〔1998〕78号通知规定的措施,履行监管职责,做好对证券经营机构的日常监管工作。

  二、在中国证监会对证券经营机构新的管理规定下发前,各地要继续按照国家有关规定(包括中国人民银行对证券类机构监管的规定)对证券经营机构实施监督和管理,遇到新的情况和问题,要及时报告,不?#33945;?#33258;另出规定。

  三、在清理整顿证券经营机构期间,各地不?#33945;?#33258;审批新机构及机构有关变更事项。已有越权批准的机构、网点和变更事项,应宣布无效,限期清理,予以取缔。

  四、除少数已由中国人民银行批准增资改制方案的证券公司未尽事宜继续由中国证监会办理外,在中国证监会对证券经营机构的管理规定出台前,各地暂不受理现有其它证券公司增资改制、收?#26477;?#24182;、股权调整、调整高级管理人员、更名、迁址等变更事项的申请。暂不受理审批证券交

  易营业部的转让工作。

  五、对个别证券交易营业部因特殊情况需要迁址的,可向当地证券管理部门提出申请,地方证券管理部门经请示中国证监会同意后,可办理有关批复?#20013;?#27492;类迁址仅限于同城迁址。各证券经营机构不得利用迁址增设机构。

  六、在中国证监会关于外资证券类机构在华代表机构的管理办法下发前,各地暂不受理外资证券类机构在华设立代表机构的申请;对已经批设的代表机构,参照中国人民银行1996年4月29日发布的《外国金融机构驻华代表机构管理办法?#20998;?#34892;相应的监管职能。

  各地证券管理部门在对证券经营机构的监管过程中,遇有重大事项,要及时向中国证监会请示报告。

  相关阅读:

  证券的报告、检查事项

  证券的报告、检查事项 第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题?#32422;?#26412;……[更多]

  证券的风险控制

  证券的风险控制 第十八条 ?#36758;?#20250;员?#21592;?#25152;透支。 对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将对其重点监控,必要时可采取提高保证金金额、限制交易等紧急措施防范风险。对不能正常履行清算责任的,本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施,防止进一步……[更多]

  证券自营业务

  证券自营业务 第十四条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并由本所批准: 1.申请书; 2.中国证监会的批准文件; 3.最近6个月的营?#24403;?#21578;和资产负债表; 4.自营业务负责人?#23433;?#20316;人员简历; 5.自营业务管理制度; 6.本所要求的其他文件。 第十五条 会员必须以……[更多]

  专营证券代理业务

  专营证券代理业务 第三条 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议?#36797;?#21253;括以下事项; 1.承?#24213;?#23432;国家有关法律、法规及本所业务规则; 2.向客户阐明证券买卖的风险; 3.会员代理业务范围和权限; 4.客户开户所需证件及其?#34892;?#24615;的确认方式和……[更多]

相关阅读:
相关搜索:
知识首页头条推荐:债权?#22235;?#21542;委托他人要债
网友评论 进入详细评论页>>
用户名:密码: 验证码:点击我更换图片
我要提问:
免费向在线律师咨询:
推荐律师 更多律师>>
按地区找律师
证券法律法规知识排行榜
证券法律法规推荐知识
在线免费咨询
关于法帮网 | 服务条款 | 联系我们 | 网站声明 | 网站导航 | 找律师
Copyright© 2002-2015 www.qaace.live 法帮网 版权所有 | 京ICP备11019063号 |
北京网络警
察报警平台
不良信息
举报中心
中国文明网
传播文明
经营性网站
备案信息
北京赛车冠军交替三码
北京赛车长龙分析 北京赛车怎么下注 pk10最牛七码单期中 北京赛车软件挂 北京赛车助赢软件官网 玩北京pk10会赢钱么 五码技巧北京赛车技巧 北京pk10计划单双全天 北京赛车怎么拉人技巧 北京赛车赌博平台网站 北京pk10怎么都赢不了 北京赛车pk10下注技巧 北京赛车全天开奖结果 助赢北京赛车软件官网 玩北京pk10害人
重庆时时彩开奖号码表 塔什干棉农本尤德科 福建时时彩开奖号码 皇冠体育博彩网 广州暑假工 明日之后人工客服 热刺vs曼城欧冠 黑龙江时时彩开奖第一网站 3366qq三人斗地主